武漢市科技計劃項目管理辦法

（送審稿）

第一章  總  則

第一條  為進一步改進和加強科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理水平，根據(jù)國家科技部和湖北省有關(guān)科技計劃項目管理辦法，結(jié)合我市實際，特制定本辦法。

第二條  武漢市科技計劃（專項、基金等）項目（以下簡稱項目）是指：根據(jù)武漢市經(jīng)濟社會和科技發(fā)展規(guī)劃，以地方財政支持，原則上由在武漢市地域注冊且具有獨立法人資格的各類企事業(yè)單位承擔，在一定時間內(nèi)進行的科學技術(shù)研究開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化等科技活動。

（一）項目實行分類管理。基礎(chǔ)前沿科研項目要立足原始創(chuàng)新，突出創(chuàng)新導向；公益性科研項目要聚焦重大科技問題，強化需求導向和應(yīng)用導向；產(chǎn)業(yè)類項目要引導企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。

（二）項目采取前資助、后資助（以獎代補）、貸款貼息、資本金注入等方式支持。

第三條  本辦法適用于市科技局各類項目的立項、實施、驗收和績效評估等管理工作。

第四條  項目管理遵循科學、公正、公開的原則，實行評審評估、公示、中期檢查、合同制、信譽評價和績效評估、回避、監(jiān)察審計等制度。

（一）評審評估。所有前資助項目立項都必須經(jīng)過評審或評估。對申報項目的資金預(yù)算的合理性、可行性進行評估。

（二）公示制度。在符合保密規(guī)定的前提下，對擬支持項目應(yīng)予以公示，接受監(jiān)督。

 （三）中期檢查制度。市科技局應(yīng)在項目執(zhí)行期間對項目進行檢查、評估。項目承擔單位要如實報告項目執(zhí)行情況、重大事項和有關(guān)報表。

（四）合同制度。項目實行合同制管理，前資助項目簽訂武漢市科技計劃項目任務(wù)書（以下簡稱項目任務(wù)書），按項目任務(wù)書組織實施和管理。

（五）信譽評價和績效評估制度。市科技局對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構(gòu)等進行信用評級、建立信用檔案，并按信用評級實行分類管理。市科技局可以根據(jù)計劃和項目的實施情況，委托相關(guān)咨詢服務(wù)機構(gòu)定期對項目實施情況進行績效評估，評估結(jié)果作為項目管理和決策的依據(jù)。

（六）回避制度。項目管理者、評審專家、咨詢服務(wù)機構(gòu)在評審、評估和項目管理過程中與項目有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

（七）監(jiān)察審計制度。在項目實施過程中，市科技局委托第三方對部分項目實施情況進行監(jiān)督檢查、跟蹤和審計。項目承擔單位和責任人應(yīng)積極配合。對監(jiān)督檢查和審計中發(fā)現(xiàn)的問題，建立責任倒查制度，對經(jīng)查實存在的問題依法依規(guī)嚴肅處理。

第五條  市科技局負責計劃指南的制定和發(fā)布以及項目立項、中期檢查、驗收和結(jié)題等全過程的管理工作：

（一）項目的立項、調(diào)整、變更等重大事項必須經(jīng)市科技局局長辦公會（以下簡稱局長辦公會）審議決策；

（二）市科技局計劃管理部門是計劃項目綜合管理部門，負責項目評審評估、結(jié)題驗收及專家遴選等統(tǒng)籌工作；

（三）市科技局項目管理部門是具體項目組織管理部門，負責項目策劃、計劃指南編制，并按職能分工負責項目的組織實施與全過程管理；

（四）市科技局條件財務(wù)部門、監(jiān)察部門參與計劃項目的審計與監(jiān)督。

第六條  市科技局根據(jù)管理工作需要，可以將有關(guān)項目的部分管理服務(wù)工作委托給局屬單位或運作規(guī)范、信譽良好的科技中介機構(gòu)組織實施。

第七條  建立以項目庫、專家?guī)旌推髽I(yè)庫為基礎(chǔ)的武漢市科技計劃項目管理信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)），所有項目統(tǒng)一納入信息系統(tǒng)，實行信息化管理。

第二章   立項審定

第八條  項目立項一般包括項目申報（征集）、評審（或評估、招標）、審批、公示、簽約等五個基本程序。

第九條  項目指南和申報通知由市科技局根據(jù)武漢市經(jīng)濟社會發(fā)展和科技發(fā)展規(guī)劃起草，并充分征求科研單位、企業(yè)、工研院、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等有關(guān)方面意見。

第十條  申報單位根據(jù)項目指南和申報通知，統(tǒng)一進行網(wǎng)上申報。項目申報以法人單位為依托，不受理以個人名義申報的項目。

第十一條  前資助項目立項前須經(jīng)過專家評審或評估。計劃管理部門根據(jù)項目的類型和特點，采取專家會議評審、網(wǎng)上評審、通信評審等方式組織評審工作。

第十二條  對需要通過招標確定承擔單位的項目實行招投標制度。項目的招投標工作，參照國家科技項目招投標管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十三條  項目評審或評估專家從市內(nèi)外專家?guī)熘绣噙x隨機抽取，異地專家由所在地科技部門推薦，在所在地專家?guī)熘须S機抽取，并建立回避制度。評估或評審應(yīng)主要圍繞項目的技術(shù)創(chuàng)新性、可行性、風險、效益、市場前景，以及項目單位的支撐條件、財務(wù)狀況等進行評價，并按要求出具評估報告或評審意見。

第十四條  年度預(yù)算批復下達后，市科技局在符合保密規(guī)定的前提下對擬立項項目公示7天，接受社會監(jiān)督和意見反饋。公示期間，對有異議、經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的項目，由市科技局重新審定。公示期滿后，對無異議項目下達科技計劃立項文件。

第十五條  前資助項目立項后，由項目管理部門與項目承擔單位簽訂項目任務(wù)書。項目任務(wù)書應(yīng)明確實施各方的權(quán)利、義務(wù)、廉政承諾和項目的目標、主要研究內(nèi)容、經(jīng)費撥付及使用計劃，并量化考核指標。項目管理部門要對任務(wù)書內(nèi)容認真審核把關(guān)，經(jīng)審查通過后簽訂生效。

第十六條  項目任務(wù)書是具有法律效力的合同文本，具有嚴肅性和規(guī)范性，是項目實施和管理的主要法律依據(jù)。

第三章  組織實施

 第十七條  項目承擔單位的基本責任：

（一）提供項目實施的條件，履行項目配套資金的承諾，督促項目負責人嚴格執(zhí)行項目任務(wù)書，完成項目目標任務(wù)；

（二）保證項目經(jīng)費獨立核算、?？顚Ｓ茫?/span>

（三）按市科技局的要求按期如實填報項目年度執(zhí)行情況以及相關(guān)的統(tǒng)計調(diào)查，并承擔虛假填報的法律責任；

（四）接受市科技局對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查和跟蹤審計；

（五）接受并配合市科技局組織的項目執(zhí)行情況檢查、中期評估、績效評價，如實、準確提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

（六）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

（七）按期提出驗收申請，提供完整的驗收材料及項目成果普及性報告；

（八）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況，并提出知識產(chǎn)權(quán)保護的建議。

（九）接受市財政、審計等部門的專項資金檢查。

第十八條  市科技局在項目實施管理中的基本職責：

（一）監(jiān)督、檢查項目任務(wù)書的執(zhí)行情況；

（二）協(xié)調(diào)、處理項目執(zhí)行中的有關(guān)問題；

（三）審查項目年度執(zhí)行報告、項目完成總結(jié)報告和項目經(jīng)費決算；

（四）組織或委托其他機構(gòu)進行項目中期檢查、評估或績效評價；

（五）對不合規(guī)定的項目予以中止或撤銷，對相關(guān)人員、項目承擔單位按規(guī)定進行處理。

第十九條  項目執(zhí)行期內(nèi)，項目任務(wù)書的內(nèi)容未經(jīng)市科技局同意，不得調(diào)整。如確需調(diào)整的，項目承擔單位應(yīng)及時向市科技局提出書面申請并說明原因，經(jīng)市科技局審核批準后方可調(diào)整；未經(jīng)市科技局批準，私自調(diào)整項目任務(wù)書內(nèi)容的，市科技局有權(quán)終止或撤銷該項目，追回經(jīng)費并提起法律訴訟。

第二十條  項目實施實行年度執(zhí)行情況報告制度。項目承擔者提交項目上年度執(zhí)行情況，如遇項目目標調(diào)整、內(nèi)容更改、項目負責人變更、關(guān)鍵技術(shù)方案變更、不可抗拒的因素等對項目執(zhí)行產(chǎn)生重大影響的情況，須及時向市科技局報告。

第二十一條  項目執(zhí)行情況過程檢查是加強項目管理的重要手段，市科技局可以根據(jù)需要隨時進行。項目執(zhí)行過程檢查可采取評審評估、聽取匯報、查閱項目執(zhí)行情況、查閱經(jīng)費使用情況材料、實地調(diào)研等方式。

第二十二條  市科技局在項目跟蹤管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況之一者，對項目予以終止或撤銷，記入不良信譽檔案，并追究項目承擔單位的責任。情節(jié)嚴重者，今后不再受理該項目承擔單位和項目負責人的新項目申請，并同時取消項目負責人進入專家?guī)旌蛥⑴c項目咨詢活動的資格。必要時，市科技局可以采取行政或法律手段追回項目資助經(jīng)費。

（一）不按期如實填報《武漢市科技計劃項目執(zhí)行情況調(diào)查表》等報表；

（二）無正當理由不按項目任務(wù)書規(guī)定實施項目；

（三）擅自停止項目實施、或變更項目任務(wù)書內(nèi)容；

（四）項目到期后不按期申請驗收或結(jié)題；

（五）在項目申報、實施和驗收等方面弄虛作假，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；

（六）截留、挪用項目經(jīng)費。

第四章  驗收與歸檔

第二十三條  項目到期后必須按照項目任務(wù)書的要求進行驗收。驗收可采取結(jié)題驗收、會議驗收（鑒定）、項目報告等方式，由市科技局根據(jù)項目的類型和特點組織實施。

第二十四條  項目承擔單位需在項目任務(wù)書規(guī)定時間內(nèi)提出驗收申請；不能及時進行驗收的，項目承擔單位應(yīng)在項目到期前向科技局提出延遲驗收申請。

第二十五條  在項目任務(wù)書約定的驗收期內(nèi)，承擔單位應(yīng)及時向市科技局提出驗收申請，并將電子和文本驗收資料提交審核。市科技局組織或委托有關(guān)部門、單位對項目驗收。

第二十六條　項目驗收以市科技局批準的項目任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標為基本依據(jù)，對項目的完成情況和經(jīng)費使用的規(guī)范性和合理性等做出實事求是的評價。

第二十七條  驗收結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收。被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：

（一）完成計劃任務(wù)書任務(wù)不到70%；

（二）提供的驗收資料、數(shù)據(jù)不真實;

（三）經(jīng)費使用弄虛作假或挪作他用。

第二十八條  對原始記錄能夠證明屬于探索性強、風險高的科技項目，且科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)仍不能完成該項目的，不影響其項目驗收和繼續(xù)申請財政性資金設(shè)立的科學技術(shù)項目。

第二十九條 任何單位和個人對驗收意見持有異議的，應(yīng)當在驗收結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，書面向市科技局提出復議，逾期不予受理。市科技局在接受書面異議材料后，應(yīng)當在7個工作日內(nèi)對異議內(nèi)容進行審核，必要時可組織專家進行調(diào)查，提出處理意見。

第三十條 項目產(chǎn)生科技成果后，應(yīng)當按照科學技術(shù)保密、科技成果登記、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)合同認定登記、科學技術(shù)獎勵等有關(guān)規(guī)定和辦法執(zhí)行。

第三十一條　驗收未通過的項目承擔者，當年不得申報武漢市科技計劃項目；6個月內(nèi)可再次申請驗收，如再次驗收未能通過的按項目終止處理，并提交詳細的情況說明。驗收未通過的項目承擔者（前3位）和項目承擔單位3年內(nèi)不得再申請武漢市科技計劃項目，并記入不良記錄名單。

第三十二條  項目有關(guān)資料由項目管理部門按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行整理，并定期歸檔，統(tǒng)一納入信息系統(tǒng)管理。

第五章  績效評價

第三十三條  科技計劃績效評價是對各類計劃項目整體實施情況的總結(jié)和評價，可根據(jù)績效評價情況調(diào)整各類計劃。

第三十四條  納入年度科技計劃績效評價的項目范圍是近三年內(nèi)立項、并已完成驗收的市級科技計劃項目。每年定期抽取一定比例的項目進行績效評價。

第六章　監(jiān)察懲處

第三十五條　參加項目評估或評審的專家對項目承擔單位負有保密義務(wù)；若對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益，按有關(guān)規(guī)定處理。市科技局對專家評估和評審行為進行信譽評價，評價結(jié)果納入信息系統(tǒng)。

第三十六條　項目承擔單位和項目負責人在項目申請、評審評估、中期檢查、結(jié)題驗收等過程中違反有關(guān)規(guī)定的，市科技局將依法查處并記入不良信譽檔案；情節(jié)嚴重者，終身取消申報武漢市科技計劃項目資格。

第三十七條  項目管理有關(guān)人員在項目管理過程中，違反項目管理和廉潔自律等規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定追究責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第七章　附則

第三十八條  后資助項目依據(jù)有關(guān)政策文件、管理辦法進行事后補貼，立項評審、簽約、中期檢查、驗收、績效評價等流程省略。

第三十九條  對市科技局具體行政行為有異議的，可向市人民政府或上一級主管部門申請行政復議。

第四十條 本辦法實施后，《武漢市科技計劃項目管理辦法》（武科計[2011]150號）、《武漢市科技計劃項目驗收管理辦法》（武科計[2011]151號）同時廢止；武漢市原有各類科技計劃或項目管理辦法與本辦法相抵觸的，以本辦法為準。中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目、投資類項目管理辦法另行制定。

第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起實行，由武漢市科學技術(shù)局負責解釋，并制定管理細則。